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【单选题】【消耗次数：1】
关于我国证券市场自律监管机构，表述不正确的是（）。
① 自律监管机构可是经营性机构
② 自律监管机构不得从事证券投资
③ 自律监管机构对证券市场发展有重要作用
④ 自律监管机构可制定内部规则
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【多选题】 自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外,很少干预市场对证券市场的管理,主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理,其缺点在于( ).
①  对投资者提供的保障往往不够充分
②  管理手段较软弱,监管权威性和力度不够
③  易出现自律组织之间的不良竞争,引起市场分割甚至造成混乱局面
④  自利引致管理者的非超脱性,从而难以保证管理的公正
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①  正确
②  错误
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【多选题】 自律监管组织的监管措施包括（）。
①  通报批评
②  公开谴责
③  核查并发表意见
④  行政处罚
⑤  约见有关人员
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【单选题】 对证券市场监管的基本原则是（ ）。
①  保护投资者合法权益原则
②  依法监管原则
③  严格执法原则
④  坚持公开、公平、公正的“三公”原则
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【判断题】 《交易所基金上市规则》属于我国证券市场的法律框架中的自律规则
①  正确
②  错误
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【判断题】 各国监管机构对金融机构的监管，主要是对金融机构日常运营的监管。
①  正确
②  错误
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【多选题】 对资本市场实行自律型监管体制的国家有
①  德国
②  英国
③  荷兰
④  美国
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【单选题】 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是（ ）。
①  注册制
②  审批制
③  核准制
④  登记制
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【单选题】 统一监管模式和分业监管模式是依据（）对金融监管机构进行的划分。
①  权利层次
②  功能和机构
③  监管的主体
④  监管的客体
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随机题目
【多选题】 风险预警体系机构设置中企业预警分为（　　）。
①  危机信息收集子系统
②  危机分析子系统
③  预警管理子系统
④  辅助危机分析子系统
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【判断题】 由于各企业的主要风险（根据企业经营战略情境而确定出来的）不同，同管理这些风险相关的各方面差距也不同，但是企业风险管理的实施工作是完全相同的。（　　）
①  对
②  错
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【判断题】 传统风险管理侧重于管理与实物和财务资产相关的不确定因素，企业风险管理侧重整个资产组合。（　　）
①  对
②  错
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【判断题】 内部控制是风险管理的自然延伸与升华，风险管理是内部控制的基础和本质要求。（　　）
①  对
②  错
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【判断题】 风险评估是全面风险管理的一个重要组成部分，是在风险识别的基础上对风险进行计量、分析、判断、排序的过程。（　　）
①  对
②  错
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【判断题】 企业应当以风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案为重点。（　　）
①  对
②  错
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【判断题】 风险单位必须具备必要的能力，以管理业务单位没有管理或因没有能力而无力管理的风险。（　　）
①  对
②  错
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【判断题】 业务单位层面控制防线是第三层面的防线。（　　）
①  对
②  错
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【判断题】 集团董事会在构建与设定风险偏好、确保风险偏好目标在集团各个层面得到广泛的认识与了解，以及推广风险偏好作为良好的经营实践过程中具有强有力的主导及领导能力。（　　）
①  对
②  错
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【判断题】 风险管理的最低层次具有“专门”的特征，主要依赖于系统化的处理方式。（　　）
①  对
②  错
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