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【判断题】【消耗次数:1】
证券评级机构及从业人员违反规定,证监会派出机构应向证券评级机构发出警示函,对责任人或高管进行监管谈话,责令其限期整改。( )
①
对
②
错
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【单选题】
医疗机构违反规定,涂改、伪造、隐匿、销毁病历资料、情节严重的,对直接责任人员应( )
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【判断题】
金融债券发行后,信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。( )
①
对
②
错
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【多选题】
《医疗机构从业人员行为规范》对医疗机构从业人员基本行为规范作出了规定,主要内容包括()。
①
A.以人为本,践行宗旨
②
B.遵纪守法,依法执业
③
C.尊重患者,关爱生命
④
D.优质服务,医患和谐
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【单选题】
依据《医疗机构投诉管理办法》规定,医疗机构投诉管理第一责任人是( )
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【单选题】
发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
①
十万元以上五十万元以下
②
五万元以上一百万元以下
③
十万元以上一百万元以下
④
二十万元以上一百万元以下
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【单选题】
关于我国证券市场自律监管机构,表述不正确的是()。
①
自律监管机构可是经营性机构
②
自律监管机构不得从事证券投资
③
自律监管机构对证券市场发展有重要作用
④
自律监管机构可制定内部规则
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【单选题】
以下各证券中,不需要进行信用评级的是()。
①
地方政府债券
②
普通股票
③
金融债券
④
公司债券
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【多选题】
《医疗机构从业人员行为规范》包含的内容有()。
①
A.医疗机构从业人员基本行为规范
②
B.管理人员行为规范
③
C.医师行为规范
④
D.药学技术人员行为规范
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【判断题】
各国监管机构对金融机构的监管,主要是对金融机构日常运营的监管。
①
正确
②
错误
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【单选题】
证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是( )。
①
注册制
②
审批制
③
核准制
④
登记制
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犯罪预备形态的特征?
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