【单选题】
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务表述正确的是()。
【判断题】
根据我国《证券法》的规定,国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
【判断题】
根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
【多选题】
2019年《证券法》规定证券交易所履行自律管理职能,应当遵守社会公共利益优先原则,维护市场的( )。
【判断题】
商业银行销售理财产品,应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。
【判断题】
2019年《证券法》规定任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。 ( )
【判断题】
2019年《证券法》规定禁止任何单位和个人编造传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。( )
【判断题】
2019年《证券法》规定:禁止任何单位和个人编造传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。( )
【多选题】
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( ) 。
①
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
②
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
③
C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
④
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了