【多选题】
关于中标原则,下列说法正确的是( )。
①
全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募入
②
全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满招标额为止
③
边际中标标位的投标额小于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配
④
对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
【多选题】
承销商在承销记账式国债时可以选择的分销方法有( )。
【多选题】
凭证式国债通过( ),向广大投资者发行。
【多选题】
为了掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额,上报( )。
【多选题】
我国混合资本债券的基本特征有( )。
②
混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
③
当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
④
混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
【多选题】
《证券法》对于公开发行企业债券的要求包括( )。
①
股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元
③
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
④
筹集的资金投向符合国家产业政策:用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的60%;用于收购产权(股权)的,比照该比例;用于调整债务结构的,不受该比例限制;用于补充营运资金的,不超过发债总额的20%
【多选题】
下列关于持有人会议的说法中正确的是( )。
①
持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束
②
除募集说明书另有约定外,持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人所持有的表决权的2/3以上通过后生效
③
召集人应当在持有人会议表决日次一工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露
④
持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管,并至少保管至对应债务融资工具到期后5年
【多选题】
中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括( )。
【多选题】
资产支持证券受托机构信息披露通过( )进行。
【多选题】
( )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。