12.证券公司代发行人发售证券，在承销结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）

【判断题】

发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。（　　）

① 对

② 错

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【判断题】

回购协议是证券出售时卖方向买方承诺在未来的某个时间将证券买回的协议，其实质是一种证券买卖行为。

① 正确

② 错误

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【判断题】

证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构

① 正确

② 错误

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【多选题】

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

① 非挂牌证券

② 非上市证券

③ 场外证券

④ 场内证券

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【简答题】

证券发行市场准入制度分为[填空1]和[填空2]。

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【判断题】

2019年《证券法》修订最大的亮点在于证券的发行由“核准制”转变为全面推行“注册制”。（　　）

① 对

② 错

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【判断题】

买入返售证券业务是指证券公司与其他企业以合同或协议的方式，按一定价格买入证券，到期日再按合同规定的价格将该批证券返售给对方，以获取买入价与卖出价的差价收入。

① 正确

② 错误

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【单选题】

证券登记结算公司的具体职能是（）。

① 为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施

② 对证券和资金进行清算、交收和过户

③ 参与企业并购、兼并

④ 推销政府债券、企业债券和股票

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【单选题】

我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质？

① 证券买卖

② 证券继承

③ 证券质押

④ 证券借贷

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【判断题】

股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行申请，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见，证监会根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。（　　）

① 对

② 错

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