（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

【判断题】

我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。

① 正确

② 错误

查看答案解析

【多选题】

按照发行对象的不同，可以证券发行方式划分为（）。

① 公开发行

② 非公开发行

③ 直接发行

④ 间接发行

⑤ 委托代理发行

查看答案解析

【单选题】

向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？

① 3000万元

② 1500万元

③ 6000万元

④ 5000万元

查看答案解析

【判断题】

发行者发行证券的目的是为了融资。（）

① 正确

② 错误

查看答案解析

【多选题】

证券发行信息公开的意义

① A.有利于投资者作出正确的投资选择.

② B.保证所有投资者有均等获得信息的权利.

③ C.有利于规范发行公司的行为。

查看答案解析

【单选题】

证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

① 证券经纪商

② 证券交易商

③ 证券自营商

④ 证券做市商

查看答案解析

【单选题】

（　　）只对证券发行人申报信息和材料作形式审查，主要关注申报材料是否完整、真实、准确，并不对该证券的投资价值进行判断，发行人只要充分及时地披露了相关信息，即可发行股票。

① 核准制

② 注册制

③ 审批制

④ 独裁制

查看答案解析

【单选题】

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。

① 十万元以上五十万元以下

② 五万元以上一百万元以下

③ 十万元以上一百万元以下

④ 二十万元以上一百万元以下

查看答案解析

【单选题】

按交易证券是初次发行还是已经发行可以把金融市场划分为（　）。

① 场内交易市场和场外交易市场

② 一级市场和二级市场

③ 债券市场和股权市场

④ 货币市场和资本市场

查看答案解析

【多选题】

证券发行与证券募集的区别主要有（）。

① 行为时间

② 行为主体

③ 行为目的

④ 行为表现

⑤ 行为性质

查看答案解析