12.证券公司代发行人发售证券，在承销结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）

【判断题】

证券公司是以证券承销业务、证券经纪业务和证券自营业务为主要业务的金融机构。

① 正确

② 错误

查看答案解析

【判断题】

采用包销的发行方式，发行人承担的发行风险较小，但发行费用较高。

① 正确

② 错误

查看答案解析

【单选题】

不属于发行人披露原则的是（　　）。

① 真实

② 准确

③ 完整

④ 谨慎

查看答案解析

【多选题】

发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当（　　）。

① 公开

② 准确

③ 真实

④ 完整

查看答案解析

【单选题】

IPO发行人应当符合下列条件不包括（　　）。

① 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

② 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

③ 最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

④ 发行前股本总额不少于人民币3000万元

查看答案解析

【单选题】

向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？

① 3000万元

② 1500万元

③ 6000万元

④ 5000万元

查看答案解析

【多选题】

影响发行人持续盈利能力的情形，主要包括（　　）。

① 经营模式和产品结构发生或即将发生变化

② 行业地位和经营环境发生或即将发生重大变化

③ 盈利能力对关联方或不确定客户存在重大依赖

④ 商标专利以及资质等重要资产的取得存在不确定性

查看答案解析

【多选题】

选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？()

① 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日

② 从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司

③ 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

④ 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动

⑤ 向社会公开发行的证券票面总值少于人民币5000万元的，不能由承销团承销

查看答案解析

【多选题】

募集资产时，要求发行人项目在可研阶段就要考虑各种风险，比如（　　）。

① 募投性的风险

② 技术风险

③ 市场风险

④ 资源约束风险

查看答案解析

【单选题】

证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

① 证券经纪商

② 证券交易商

③ 证券自营商

④ 证券做市商

查看答案解析