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【单选题】
违反《证券法》第九条规定,擅自公开或者变相公开发行证券,责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(  )罚款。

百分之二以上百分之五十以下
百分之五以上百分之八十以下
百分之五以上百分之五十以下
百分之一以上百分之五十以下
【判断题】
股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立法定审核机构。发审委依法审核股票发行申请,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见,证监会根据发审委提出审核意见,依照法定条件核准股票发行申请。(  )

【多选题】
影响发行人持续盈利能力情形,主要包括(  )。

经营模式和产品结构发生或即将发生变化
行业地位和经营环境发生或即将发生重大变化
盈利能力对关联方或不确定客户存在重大依赖
商标专利以及资质等重要资产取得存在不确定性
【多选题】
证券法》对于公开发行企业债券要求包括(  )。

股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司净资产额不低于人民币6000万元
累计债券余额超过公司净资产额40%
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息
筹集资金投向符合国家产业政策:用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资60%;用于收购产权(股权),比照该比例;用于调整债务结构,不受该比例限制;用于补充营运资金超过发债总额20%
【判断题】
国库券发行和交易不适用我国证券法。

正确
错误
【判断题】
我国《证券法》主要调整政府债券发行与交易问题。

正确
错误
【单选题】
国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门应当自受理证券发行申请文件之日起(  )内, 依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件时间不计算在内。不予注册,应当说明理由。

一个月
两个月
三个月
六个月
【判断题】
证券交易是指对已经依法发行并经投资者认购证券进行买卖行为。

正确
错误
【单选题】
证券发行信息披露制度中处于核心地位文件是( )。

年报概要
上市公告书
重大事项公告书
招股说明书
【判断题】
在采用溢价发行股票时,委托证券代理发行股票支付手续费、佣金等首先应从溢价收入中扣除。

正确
错误