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【判断题】
客户
在
买卖上海
证券
交易所上市
的
证券
时
,必须填写在中国
证券
登记结算有限责任
公司
上海分
公司
开设
的
证券
账户号码。( )
①
对
②
错
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【判断题】
待个人转让股票
时
,
证券
登记结算
公司
根据其持股期限计算应纳税额,由
证券公司
等股票托管机构从个人资金账户中扣收并划付
证券
登记结算
公司
,
证券
登记结算
公司
应于次月10个工作日内划付挂牌
公司
。( )
①
对
②
错
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【判断题】
设立
证券公司
,必须经国务院审查批准。
①
正确
②
错误
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【判断题】
经国家外汇管理局批准,国际开发机构
发行人
民币债券所筹集
的
资金可以购汇汇出境外使用。( )
①
对
②
错
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【单选题】
广义
的
有价
证券
包括()货币
证券
和资本
证券
①
商品
证券
②
凭证
证券
③
权益
证券
④
债务
证券
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【多选题】
《
证券
法》对于公开
发行
企业债券
的
要求包括( )。
①
股份有限
公司
的
净资产额不低于人民币3000万元,有限责任
公司
的
净资产额不低于人民币6000万元
②
累计债券余额不超过
公司
净资产额
的
40%
③
最近3年平均可分配利润足以支付
公司
债券1年
的
利息
④
筹集
的
资金投向符合国家产业政策:用于固定资产投资项目的,累计
发行
额不得超过该项目总投资
的
60%;用于收购产权(股权)
的
,比照该比例;用于调整债务结构
的
,不受该比例限制;用于补充营运资金
的
,不超过发债总额
的
20%
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【多选题】
李某,系某
证券公司
的
从业人员,根据
证券
法规定,李某
的
下列哪些行为不符合法律规定?( ) 。
①
A.李某以其姓名
在
另一家
证券公司
营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
②
B.李某怕直接以自己
的
名义买卖股票引起不便,遂化名王某
在
另一家
证券公司
进行开户登记,买入并持有股票
③
C.李某
在
成为该
证券公司
从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
④
D.李某由于工作出色,受到某上市
公司
的
赞赏,该上市
公司
决定向李某赠送本
公司
股票,李某也接受了
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【单选题】
在
证券
经纪业务中,
证券
经营机构
的
收入来自()。
①
收取佣金
②
赚取差价
③
收取
的
咨询费用
④
证券
发行
费用
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【单选题】
企业存入
证券公司
尚未投资
的
资金,应借记
的
科目
是
?
①
银行存款
②
其他应收款
③
其他货币资金
④
交易性金融资产
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【单选题】
?甲股份有限
公司
委托乙
证券公司
发行
普通股,股票面值总额4 000万元,
发行
总额16 000万元,
发行
费按
发行
总额
的
2%计算(不考虑其他因素),股票
发行
净收入
全部
收到。甲股份有限
公司
该笔业务计入“资本公积”科目的金额为( )万元。
①
4 000
②
11 680
③
11 760
④
12
000
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