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【单选题】
证券
监管机构只对申报材料进行“形式审查”
的
股票
发行
监管核准制度类型是( )。
①
注册制
②
审批制
③
核准制
④
登记制
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【判断题】
公司
可以
发行
无面额股。
①
正确
②
错误
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【多选题】
贴现
发行
的
债券又称为无息债券,
发行
这种债券
的
企业( )。
①
A.不支付利息
②
B.到期
按
面值偿还
③
C.定期支付利息
④
D.面值和售价之间
的
差额即为投资者
的
收益
⑤
E.以低于债券面值
的
价格折价出售
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【单选题】
IPO
发行
条件
中主体资格
的
要求中不包括( )。
①
发行人
应当是依法设立且合法存续
的
股份有限
公司
。经国务院批准,有限责任
公司
在依法变更为股份有限
公司
时,可以采取募集设立方式公开
发行
股票
②
发行人
的
注册资本
未
足额缴纳,发起
人
或者股东用作出资
的
资产
的
财产权转移手续未办理完毕,
发行人
的
主要资产存在重大权属纠纷
③
发行人
的
生产经营符合法律、行政法规和
公司
章程
的
规定
,符合国家产业政策
④
发行人
的
股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制
人
支配
的
股东持有的
发行人
股份不存在重大权属纠纷
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【单选题】
缺乏弹性
的
货币
发行
准备制度是( )。
①
现金准备
发行
制
②
证券
保证准备制
③
现金准备弹性比例制
④
证券
保证准备限额
发行
制
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【多选题】
企业
发行
上市过程中需要
承担
( )费用。
①
改制费用
②
保荐、辅导费用
③
承销
费用
④
会计师费用
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【多选题】
自办
发行
模式包括:
①
直销到户
②
自建零售终端
③
自建
发行
公司
④
自办网络
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【判断题】
股票一级市场又称
发行
市场,是指
发行
股票
公司
向市场投资者
发行
股票筹集资本
的
市场
①
正确
②
错误
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【多选题】
决定
公司
债券
发行
价格
的
因素有
①
债券面值
②
债券票面利率
③
债券期限
④
发行
时
的
市场利率
⑤
公司
的
信誉
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【判断题】
世界各国
的
证券
发行
审核制度基本上分为注册制和核准制两种。
①
对
②
错
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