【单选题】【消耗次数:1】
证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,投资银行常以( )身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
证券经纪商
证券交易商
证券自营商
证券做市商
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【判断题】 专业经纪商具有双重身份,既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖,又可以作为自营商自行进行证券交易。
①  正确
②  错误
【判断题】 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后,将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。(  )
① 
② 
【单选题】 ( )即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
①  余额包销
②  混合推销
③  尽力推销
④  全额包销
【判断题】 证券公司是以证券承销业务、证券经纪业务和证券自营业务为主要业务的金融机构。
①  正确
②  错误
【判断题】 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
① 
② 
【判断题】 证券承销是直接证券发行。
①  正确
②  错误
【判断题】 证券代销中承销商不垫资金。
①  正确
②  错误
【单选题】 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由(  )托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
①  证券公司
②  中国结算公司上海分公司
③  中国证券登记结算有限责任公司
④  交易参与人
【判断题】 证券交易是证券估值的前提和基础,不是证券交易的结果。(  )
① 
② 
【判断题】 证券交易是指对已经依法发行并经投资者认购的证券进行买卖的行为。
①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误
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①  正确
②  错误